上海证监局将对摩根士丹利证券、长江保荐开展“双随机”现场检查
2023-08-04 13:59:14
来源:上海证券报·中国证券网
(资料图片仅供参考)
上证报中国证券网讯（记者刘礼文）据上海证监局官网消息，为贯彻落实“双随机、一公开”制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，双随机抽取产生的检查对象包括摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。
所谓“双随机”，是指被检查机构随机以及检查人员随机。上海证监局表示，下一步，上海证监局将按照证监会相关要求，对上述机构适时开展现场检查。
今年4月，上海证监局召开2023年辖区证券经营机构监管工作会议时提出，要切实强化中介机构“看门人”责任和能力，坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念，不断提升专业能力和执业质量；严格依法合规开展各项业务活动，关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用，并积极参与资本市场法治建设等要求。
据悉，为全面规范发布证券研究报告业务活动，提升业务质量和合规水平，监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。
今年5月，监管部门已向券商下发《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》。通报显示，从检查情况看，行业总体研报业务合规水平和专业能力较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题，后续监管部门将对相关违规机构和从业人员从严问责。
关键词：
