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券中社5月5日讯，今日，国都证券公告称，收到了北京证监局的罚单。经查，国都证券私募资产管理业务存在以下问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。
北京证监局认为，上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(简称《运作管理规定》)第二十条，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(简称《管理办法》)第五十八条、第六十三条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。
国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。
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